重组项目存虚假记载 东海证券遭“没旺股证券一罚三”被罚6000万元

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因在十年前担任重大资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，东海证券处罚措施日前落地。公告显示，东海证券被要求责令改正，同时对业务收入“没旺股证券一罚三”，合计被罚没6000万元。三名相关责任人合计被罚26万元。　　根据中国证监会日前披露的《行政处罚决定书》，东海证券在担任金洲慈航2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责，包括：未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人；未审慎核查其他中介机构出具的专项报告；未保持职业怀疑，未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。

　　回溯该项目，在担任独立财务顾问方面，东海证券与金洲慈航签订独立财务顾问协议，担任金洲慈航发行股份及支付现金购买丰汇租赁90%股权并募集配套资金项目的独立财务顾问，独立财务顾问费用1500万元。重大资产重组实施完毕后东海证券履行持续督导职责。马媛媛为上述重大资产重组项目负责人，周增光、陈翔为项目签字财务顾问主办人。

　　在出具相关文件方面，据证监会另案查明，丰汇租赁未按规定披露关联交易，丰汇租赁存在虚增营业收入及利润总额的行为。而东海证券出具的文件未说明报告期内丰汇租赁关联方和关联交易，存在重大遗漏；同时，东海证券出具的文件中的财务数据包括了前述虚增的利润，存在虚假记载。

　　此外，证监会指出，东海证券在重大资产重组项目尽职调查过程中存在未勤勉尽责情形，未对丰汇租赁提供的材料进行独立判断，并进行充分、审慎地核查验证，未能对报告期内丰汇租赁的关联交易情况进行充分核查、验证。东海证券未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人，未审慎核查其他中介机构出具的专项报告，未保持职业怀疑，未对丰汇租赁2017年业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。

　　证监会认为，东海证券上述行为违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》的相关条款，决定对东海证券责令改正，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。同时，对相关责任人马媛媛给予警告，并处以10万元罚款；对周增光、陈翔给予警告，并分别处以8万元罚款。

　　此次处罚已对东海证券产生影响。东海证券2025半年报显示，公司上半年营业外支出为5593.93万元，增长14780.41%，主要原因是行政罚款增加。

　　而在收到《行政处罚决定书》后，东海证券也宣布了相关整改举措。根据东海证券公告，公司诚恳接受行政处罚决定书所认定的内容与处罚，并深刻反思，认真落实整改，全面加强管理，进旺股证券一步提高思想认识，积极落实监管要求，严格遵守各项法律法规，不断完善内部控制的规范性和有效性，切实维护公司及广大投资者利益，促进公司持续健康发展。（来源：经济参考报）

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